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          內地與香港專利法律保護比較研究

          日期:2023-07-11 來源:知識產權家 作者:鐘小凱 深圳市中級人民法院 瀏覽量:
          字號:

          摘要:最高人民法院與香港簽署《關于內地與香港特別行政區法院相互認可和執行民商事案件判決的安排》,將《TRIPS協定》第一條第二款規定的商標、集成電路布圖設計、未披露信息的保護等知識產權案件的判決納入了相互認可和執行的范圍,同時明確內地與香港存在較大差異的專利案件裁判等不適用《互認判決安排》。研究內地與香港兩地專利法律保護的異同,明晰內地與香港兩地專利法律保護規則的異同,可以為內地與香港兩地專利法律保護規則的銜接提供參照,增進港澳與內地法院對專利裁判的互認,公正高效解決兩地跨境知識產權糾紛。


          最高人民法院于2019年1月18日與香港簽署《關于內地與香港特別行政區法院相互認可和執行民商事案件判決的安排》(以下簡稱《互認判決安排》),將《與貿易有關的知識產權協定》(TRIPS協定)第一條第二款規定的商標、集成電路布圖設計、未披露信息的保護等知識產權案件的判決納入了相互認可和執行的范圍,同時明確內地與香港存在較大差異的專利案件裁判等不適用《互認判決安排》。[1]


          研究內地與香港兩地專利法律保護的異同,明晰內地與香港兩地專利法律保護規則的異同,可以為內地與香港兩地專利法律保護規則的銜接提供參照,增進港澳與內地法院對專利裁判的互認,公正高效解決兩地跨境知識產權糾紛,共同營造市場化、法治化、國際化的一流營商環境。


          專利權利要求的解釋即專利權保護范圍的界定


          香港《專利條例》明確規定,專利保護范圍是該項專利申請說明書的權利要求中所指明的文意范圍,是在權利要求中所使用的字句的嚴格的和字面上的涵義所界定的保護范圍,明確了采取文意解釋方法確定專利權利保護范圍。權利要求作為一項指引,指明該專利持有人(從一名擅長有關技術的人對上述說明和繪圖的考慮角度來看)曾預期的范圍。專利說明書所載的說明和任何繪圖,都可用以對專利權利保護范圍進行解釋,但說明和繪圖只在專利權利要求出現含糊不明時才能被引用?!秾@麠l例》同時指出解釋權利要求的原則,即在專利權人獲得公平保護和對第三者而言的合理程度的明確性之間進行平衡。另外,香港法院也按照判例法采取嚴格的文意解釋,當權利要求書里的文意出現多重解釋時,采用目的解釋的方法。


          內地《專利法》規定發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準,說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內容,這與香港對專利權利要求的解釋規則是一致的。但是,最高院相關司法解釋進一步明確,專利權的保護范圍應當以權利要求記載的全部技術特征所確定的范圍為準,也包括與該技術特征相等同的特征所確定的范圍。[2]內地法院采取等同原則擴大專利權利要求的保護范圍,以相同和等同的技術特征確定專利權的保護范圍,這與香港形成了顯著區別。


          最高院相關司法解釋還明確,在權利要求的字面含義與本領域普通技術人員理解的權利要求的內容不同的情形下,應當以本領域普通技術人員閱讀說明書及附圖等所理解的權利要求的內容,確定專利權的保護范圍 ;同時,明確專利權的保護范圍應當符合專利的發明目的,即采用目的解釋方法。這與香港在專利權利要求解釋中遵循的文意解釋方法,以及不能超出專利持有人預期的“文義射程”范圍和價值平衡解釋方法,存在明顯差異。


          但是,內地司法解釋另外提出以專門用語特別界定權利要求用語的含義的方法,并明確在運用上述方法仍不能確定權利要求用語含義的情形下,可以結合工具書、教科書等公知文獻以及本領域普通技術人員理解的通常含義進行解釋,同時設置了權利人對權利要求進行限縮性修改或者陳述時的“禁止反悔”原則,這又與香港的文意解釋方法具有相同之處。


          侵權行為類型


          香港《專利條例》將專利侵權行為分為直接使用發明和間接使用發明。直接使用發明的侵權行為包括制造、使用、進口、將產品推出市場或囤積產品;間接使用發明包括在香港向或要約向任何人供應與該項發明的某重要元素有關的媒介,以令該項發明發揮效用。另一方面,香港《專利條例》明確侵權行為不包括為非商業目的而私下作出的作為、為實驗目的而作出與有關專利發明的標的事項有關的作為、臨時或意外地進入香港,以及處方為個別病案在藥房即時制備藥物等。內地《專利法》明確規定,專利侵權行為包括為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口,這與香港《專利條例》規定的直接侵權行為類型基本一致。顯而易見,內地專利侵權行為類型相對香港來說更加偏狹。但是,最高院相關司法解釋明確,將侵權產品作為零部件制造另一產品的屬于使用行為,銷售該另一產品的屬于銷售行為,從而通過擴大解釋的方式將部分與香港《專利條例》規定的間接侵權行為類似的內容納入。同時,上述司法解釋還規定,幫助侵權人須承擔連帶責任,包括行為人在知道有關產品系只能用于實施特定專利的原材料、中間產品、零部件、設備等情形下,仍然將其提供給侵權人以實施侵犯專利權的行為。即便該第三人實施上述行為不是為生產經營目的,亦應承擔民事責任。


          專利權利效力的確定


          在香港,授權后的專利權的效力問題由審理訴訟的法院作最后決定。內地的做法則與香港有明顯差異。內地的專利經過國家知識產權局授予后,在發生侵權訴訟時,法院的職責是判斷被告的行為有沒有侵犯原告的專利權,一般不會對專利權效力進行評判。內地《專利法》實施現有技術抗辯和專利抵觸申請制度,侵權人有證據證明其實施的技術屬于現有技術而主張不侵權,或者以已經公開的專利抵觸申請主張不侵權抗辯,均涉及對專利權利效力本身的一種評判。


          香港對專利權利設置了非常嚴格的披露義務,要求專利申請及專利說明書須充分完整地披露該項申請及該說明書所關乎的發明,以使擅長有關技術的人能夠施行。在法院訴訟中,侵權人會提出專利權人未履行披露義務,從而對專利權效力提出抗辯,香港法官會對此進行審查。在內地法院訴訟中,亦存在被告提出專利內容披露不充分、不完整,導致專利權利要求不清晰、不明確的抗辯,但內地法院一般對此不予審理。


          專利侵權救濟


          香港《專利條例》規定,專利侵權救濟措施包括頒發強制令制止被告作出侵權行為、作出命令將侵權產品或將該產品屬其不可分拆的組成部分的任何物品交出或銷毀 ;支付損害賠償、交出侵權所得利潤、宣布該專利屬有效且為被告人所侵犯,但同時明確損害賠償和命令交出侵權所得利潤不得同時適用。另外,由于香港適用判例法,在評判被告的行為是否侵權時,若無相應成文法律規定作為依據,法官有權依據普通法判例決定被告的行為是否構成專利侵犯。香港所有知識產權案件(包括專利案件)的一般做法是:在就損害賠償或利潤帳目進行調查之前,應先決定法律責任問題。


          與香港不同,內地《專利法》未明確規定專利侵權救濟的方式,司法實踐中一般直接援引《侵權責任法》的規定要求侵權人承擔停止侵權、賠償損失等民事責任,并未有香港《專利條例》規定的責令交出侵權產品或銷毀和確認專利有效且構成侵權的宣告判決選項。


          在專利糾紛賠償額的確定方面,內地《專利法》有明確規定,香港《專利條例》則并未作規定。由于香港屬判例法系,法官在審案過程中,在現行《專利條例》無明確規定的情形下,仍會按判例法進行裁判。內地《專利法》及相關司法解釋規定了多種確定賠償數額的方式,包括權利人的損失、侵權人獲得的利益和專利許可使用費,還有根據專利權的類型、侵權行為的性質和情節等因素由法院酌定三萬元以上、五百萬元以下金額的法定賠償方式,也有一倍以上、五倍以下的懲罰性賠償方式,并明確賠償數額還應當包括維權合理開支;另外,還將責令侵權人提供賬簿作為確定賠償數額的一種考察因素。


          香港《專利條例》還規定了就局部有效的專利遭侵犯而判給損害賠償等救濟,即專利被裁斷為只屬局部有效的,法院可就該專利被裁斷為有效且遭侵犯的部分給予救濟。內地法院則根據權利人主張的權利要求確定專利權的保護范圍,在專利具有多項權利要求的情形下,部分權利要求被宣告無效,專利權在其他權利要求的基礎上被維持有效的,有效部分的權利要求亦能得到保護。內地侵權技術比對遵循全面覆蓋原則,要求將被訴侵權技術方案的技術特征與本專利權利要求記載的全部技術特征進行比對,缺少權利要求記載的一項或者一項以上技術特征,或者有一項或者一項以上技術特征不相同也不等同的,即認定不構成侵權。


          侵權抗辯


          香港《專利條例》規定,被告證明其侵權當時不知悉亦無合理理由假設該專利已存在的,則不得判給損害賠償和交出所得利潤。這與內地的合法來源抗辯具有相似之處。內地《專利法》及相關司法解釋規定,被告能證明其實際不知道且不應當知道其售出的是侵權產品,且舉證證明該產品合法來源的,不承擔賠償責任。


          禁令救濟


          香港建立了包括永久禁令、臨時限制令和初步禁令等在內的比較成熟完善的禁令適用制度體系,并遵循規范的禁令審查標準,尤其是臨時禁令在知識產權訴訟糾紛中獲得了廣泛的應用,是與損害賠償并行的一種基礎性救濟方式。香港法院一旦發現侵權行為,幾乎總是會頒布禁令。然而,作為一種衡平法救濟,法院保留不發布禁令的自由裁量權。鑒于專利訴訟的復雜性,法院可能不批準臨時禁令。對專利的臨時禁令申請,法官一般需要在收到實質性審查證明或法院認定相關權利要求有效后作出。香港法院適用普通法上的臨時禁令制度,使得大部分專利案件在訴中即得到有效解決。


          內地也在《專利法》上建立了對應臨時禁令制度的行為保全制度。最高院曾專門出臺關于知識產權行為保全的司法解釋,但缺乏禁令的類型化體系,也尚未建立規范成熟的禁令審查程序規則和實體審查制度,亟需法官通過案例實踐推動其走向成熟,規范指引法官依權利平衡等知識產權原則頒發禁令。目前的司法實踐中,大部分專利案件還需要經過完整、復雜的訴訟流程進行結案,禁令尚未在專利糾紛解決中發揮突出作用。


          結語: 推進內地與香港兩地專利法律保護規則銜接


          首先,在遵循國際公約規則的基礎之上,實現兩地知識產權法律保護標準的協同、對接。內地和香港都是《保護工業產權的巴黎公約》《專利合作公約》以及《與貿易有關的知識產權協定》成員,兩地專利權保護范圍的確定均以權利要求書為準,排他權均包括禁止他人未經許可而為商業經營目的制造、使用、銷售、進口行為?!禩RIPS協定》明確知識產權屬私權,內地與香港均應當秉持私權保護的立場,實現兩地保護理念的對接?!禩RIPS協定》第46條“其他補救”中規定,為有效制止侵權,司法機關有權在不給予任何補償的情況下,責令將已被發現侵權的貨物清除出商業渠道,以避免對權利持有人造成任何損害,或者下令將其銷毀;第59條“救濟”中明確,主管機關有權責令銷毀或處理侵權貨物。內地《專利法》及司法實踐中,應當明確司法機關有權采取銷毀或處理侵權貨物這一救濟措施?!禩RIPS協定》第3節“臨時措施”第50條規定,司法機關有權責令采取迅速和有效的臨時措施以便防止侵犯任何知識產權。內地法院應該充分發揮臨時措施這一救濟手段,通過臨時禁令使大部分專利案件在訴中得到快速有效解決。


          其次,內地和香港兩地知識產權保護規則標準應“就高不就低”,對知識產權進行嚴格、全面、規范的法律保護,共建國際化、法治化、便利化的知識產權保護環境。規則本身沒有絕對的優劣之分,但規則保護的嚴格程度存在“高低差異”“標準差異”。比如,內地專利司法保護中,絕大多數案件適用法定賠償作為賠償標準,賠償金額偏低。比較而言,港澳地區對專利侵權案件適用較重的經濟賠償,還可能進行刑事指控,懲罰性色彩較重。深圳等地于2020年出臺懲罰性賠償意見,就是與港澳專利司法保護規則的有效銜接。


          再次,在保持原有規則差異情形下,可通過具體的“小切口”操作進行銜接對接。比如,《巴黎公約》規定,專利侵權不應當限于直接侵權行為類型。內地可以逐步與香港的關于專利間接侵權的開放式保護方式銜接,不再局限于對直接侵權行為類型進行法律保護。又比如,內地法院可以借鑒香港等地的國際通行做法,在確定賠償金額之前,先決定專利侵權問題。深圳中院在大疆“云臺相機”一案中,引入“先行判決+臨時禁令”的裁判方式,對已經查明的專利侵權事實部分作出先行判決,判令侵權人承擔停止侵害的法律責任,對侵權損害賠償部分繼續審理以進一步查清案件事實,后續另行制作裁判文書,就是實現與香港專利法保護規則協同對接的有益探索。


          最后,內地與香港兩地也應當逐步對標《區域全面經濟伙伴關系協定》(RCEP)等國際標準,促進知識產權保護規則與國際高標準、高水平跨域知識產權保護規則接軌,以此推進內地與香港兩地知識產權保護規則銜接。


          注釋:


          [1]2022年11月,香港立法會三讀通過《內地民商事判決(相互強制執行)條例草案》。


          [2]根據最高院相關司法解釋的規定,等同特征是指與所記載的技術特征以基本相同的手段,實現基本相同的功能,達到基本相同的效果,并且本領域普通技術人員在被訴侵權行為發生時無需經過創造性勞動就能夠聯想到的特征。


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